当前位置:首页 >> BBIN老虎机幸运财神 >> 正文

证监会向四名经纪人发出大量罚款

来源: 发布时间:2018-09-08 06:29:05 本文已被浏览 150447 次
】【 打印本页】【 关闭窗口

9月11日是监管机构为筹资设定的第一个主要截止日期。

随着第一个清理截止日期的到来,证监会对各种经纪业务的调查已经结束。

在当天下午举行的新闻发布会上,ag金拉霸老虎机技巧国证券监督管理委员会发言人邓伟报告称,华泰证券,海通证券,广发证券和方正证券等四家证券公司未能复审并了解客户的真实身份和其他违规行为。

浙商期货涉嫌违反期货法律法规的调查和审理。

五家公司收到了证券及期货事务监察委员会的巨额罚款。

四名经纪人陷入困境

对场外募集资金业务进行大规模严格调查,使四名不遵守规则的经纪人陷入困境。

ag金拉霸老虎机技巧国证券监督管理委员会11日宣布,华泰证券,海通证券,广发证券和方正证券未发行外部访问的第三方交易终端软件的软件认证许可证,如恒生HOMS系统,明创系统和法拉盛系统。

系统访问实施管理,缺乏对相关客户身份的理解;未收集客户交易终端信息,未能保证客户交易终端信息的真实性,准确性,完整性,一致性,可读性,未采取可靠措施收集和记录与客户身份相关的信息,未实施有效的回访程序和检查,以了解客户的身份。

特别是,华泰证券,海通证券和广发证券于2015年7月12日发布了“关于清理和重组证券业务保密活动的意见”后,仍然犯罪并未采取有效措施。

严格审查customer's身份的真实性,不能有效防止客户借入证券交易渠道从事违反规定的交易活动,并增加子分账户。

此外,浙商期货也遭遇了这种审查。

经过简单的系统安全测试,浙商期货将通过简单的系统安全测试将恒生HOMS系统连接到company's期货交易系统,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统。

方便客户。

子账户操作。

浙商期货知道HOMS系统可以实现子账户的功能,但不会对该功能可能产生的不利后果提供风险警示。

它不控制软件的访问和在线,也不符合期货公司的审慎操作和风险管理。

要求。

证券监督管理委员会发出大量罚款证券期货委员会发言人邓伟表示,证券期货公司应严格按照客户账户管理的有关规定审查客户身份的真实性。

严格遵守审慎的管理和风险管理要求。

未能审查和了解客户身份的证券期货公司的违法行为将被坚决打击。

除了被ag金拉霸老虎机技巧国证监会下令整改并发出警告外,公司及相关负责人也付出了沉重的代价。

ag金拉霸老虎机技巧国证券监督管理委员会公告的处罚通知显示,华泰证券因违法所得18,235,275.00元被没收,并处以罚款5,470,582,5.00元;对于公司's经纪业务总部,胡志和信息技术部副总经理陈东分别为10万元罚款1万元。

海通证券受罚最严重,其ag金拉霸老虎机技巧违法所得2,865,3000.00元,罚款8,595,9000.00元;公司前总经理_dhh_s零售与网络财务部丁雪青,邹二海,宁波百丈东路营业部前台负责人高鸿杰,杭州解放路营业部副总经理王伟,宁波百丈东路营业部总经理方贤明分别处以10万元和5万元的罚款。

广发证券被没收违法所得6,805,335.75元,罚款20,415,407.25元;公司总经理's经纪业务总部王新东,信息技术部总经理林建和,上海分公司总经理梅继元,上海分公司电脑周翔部门负责人,处以10万元罚款。

方正证券被没收违法所得8717089.13元,并处以罚款17434178.26元;公司信息ag金拉霸老虎机技巧心负责人刘少明,鲁凡分公司运营部门,罚款10万元;长兴黄兴ag金拉霸老虎机技巧路公司业务部负责人夏军和上海延安西路营业部负责人分别被罚款5万元。

ag金拉霸老虎机技巧国证监会还没收违法所得27,872.56元,并对浙商期货罚款30万元;浙商期货技术运营维修部负责人郑洁处以5万元罚款。

新闻推荐

重庆通用直升机坠毁四人死亡

新华社重庆9月13日电_记者韩振勋记者从有关部门了解到, 13日13时,一架重庆直升机坠毁,船上四人全部遇难。

据了解,这架B-7702贝尔407GX直升机正在执行......

】【 打印本页】【 关闭窗口
BBIN老虎机圣诞派对网版权与免责声明: 1、BBIN老虎机圣诞派对网所发布信息由原创信息、转载信息构成;
2、凡注明信息来源为BBIN老虎机圣诞派对网的信息为本站原创信息,其版权为BBIN老虎机圣诞派对网所有;
3、凡注明信息来源为其他媒体的信息为本站转载信息,BBIN老虎机圣诞派对网不对其观点的正确性和内容的真实性负责 。
版权所有@2015 BBIN老虎机圣诞派对 地址:陕西咸阳市文汇东路6号 邮编:712082 制作维护: 网络信息技术中心
电话: 029-33755000 传真: 029-33763081 E-mail: xzmu@xzmu.edu.cn 您是第18110753位访客
备案号:陕ICP备16001070号-1         招生电话:029-33755799(本专科)  029-33755387(研究生)

BBIN老虎机圣诞派对为广大老虎机爱好者提供BBIN老虎机幸运财神,BBIN老虎机惑星战机,BBIN老虎机激爆水果盘,BBIN老虎机神州27,BBIN老虎机金刚爬楼,BBIN老虎机凯撒帝国,BBIN老虎机钻石水果盘,BBIN老虎机明星97II,BBIN老虎机特务危机,BBIN老虎机玉蒲团上下分服务